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公司合同管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)公司合同管理工作，保證合同依法簽訂、提高合同履約率、減少合同糾紛，實(shí)現(xiàn)合同管理規(guī)范化、促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)、依法維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 合同管理是指公司及子分公司對(duì)合同依法進(jìn)行簽訂、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等方面的全過(guò)程、系統(tǒng)化、動(dòng)態(tài)化管理。

第三條 本辦法適用于公司及子分公司簽訂的各類(lèi)合同（不含勞動(dòng)合同），包括簽訂的投資、聯(lián)營(yíng)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)、租賃、擔(dān)保、技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)、批產(chǎn)加工制造、產(chǎn)品銷(xiāo)售、貿(mào)易、試驗(yàn)、咨詢(xún)與服務(wù)、設(shè)備與物資采購(gòu)、基建工程、設(shè)備安裝、借款、融資、保險(xiǎn)等各類(lèi)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議及合同協(xié)議的附件。

第四條 虛擬合同是指公司及子分公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中對(duì)外雖不以合同形式體現(xiàn)但實(shí)質(zhì)以合同方式履行的訂單業(yè)務(wù)約定。本辦法適用于公司虛擬合同。

第五條 法定代表人是合同依法簽訂、履行、變更或解除以及糾紛處理的第一責(zé)任人；委托代理人受法定代表人委托，行使上述權(quán)利和義務(wù)。

第六條 公司合同管理分為總部級(jí)、子分公司級(jí)二級(jí)管理，按照“統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”和“權(quán)、責(zé)、利相對(duì)應(yīng)” 原則管理。公司各部門(mén)的合同管理屬于總部級(jí)管理范疇。

第七條 公司及子分公司重大合同是指：

（一）合同標(biāo)的金額500萬(wàn)元（含）以上或者合同標(biāo)的金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)收入或營(yíng)業(yè)成本10%（含）以上的合同。

（二）依據(jù)《公司章程》應(yīng)當(dāng)報(bào)公司股東大會(huì)、董事會(huì)審議通過(guò)的有關(guān)事項(xiàng)所需簽訂的合同。

（三）借貸、融資和股權(quán)投資合同。

（四）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)合同。

（五）因贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)而簽訂的合同。

（六）債權(quán)、債務(wù)重組合同。

（七）公司重大事項(xiàng)的戰(zhàn)略合作協(xié)議。

（八）基于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展簽訂的委托研發(fā)類(lèi)合同。

（九）其他可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的合同。

第八條 貫徹落實(shí)“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管、保密誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，凡是涉及到保密事項(xiàng)的合同簽訂及管理，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上級(jí)和公司有關(guān)涉密文件保密規(guī)定要求執(zhí)行，需明確雙方保密條款和保密協(xié)議。

第九條 合同承辦人、合同管理員必須經(jīng)過(guò)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律培訓(xùn)。

第二章 合同管理部門(mén)及職責(zé)

第十條 公司合同主管部門(mén)（如：辦公室）負(fù)責(zé)合同歸口管理。公司其他部門(mén)、事業(yè)部、業(yè)務(wù)部在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)履行合同管理職責(zé)。

第十一條 子分公司負(fù)責(zé)本單位合同的管理。

（一）負(fù)責(zé)建立健全本單位合同管理體系，明確合同管理部門(mén)及崗位的職責(zé)。

（二）負(fù)責(zé)組織本單位合同調(diào)查、談判、評(píng)審、審批、委托、簽訂、保管和歸檔的管理工作。

（三）負(fù)責(zé)按照公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及相關(guān)要求完成所承擔(dān)的合同任務(wù)。

（四）負(fù)責(zé)本單位合同履行情況的監(jiān)督與檢查，負(fù)責(zé)按照公司要求辦理合同備案、上報(bào)合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表；做好合同的信息綜合集成、應(yīng)用、統(tǒng)計(jì)分析及評(píng)估。

第三章 總部合同管理

第十二條 公司總部各部門(mén)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)相應(yīng)公司總部合同的調(diào)查、談判、評(píng)審、審批、授權(quán)、簽訂、備案、保管和歸檔工作，按照合同管理工作流程進(jìn)行管理。

第十三條 合同編號(hào)

所有合同文本，均應(yīng)按照合同號(hào)編制規(guī)則進(jìn)行合同編號(hào)，編號(hào)由英文大寫(xiě)字母及阿拉伯?dāng)?shù)字字符混編，格式為五級(jí)十三位字符。

合同承辦人員應(yīng)當(dāng)在合同起草時(shí)向合同主管部門(mén)申請(qǐng)合同號(hào)；合同變更應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)合同號(hào)。未申請(qǐng)合同號(hào)的合同不予會(huì)簽和審批。

第十四條 合同調(diào)查

合同訂立前，合同承辦部門(mén)應(yīng)組織進(jìn)行合同調(diào)查，審查證明文件、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解合同對(duì)方的主體資格、信用狀況等相關(guān)情況，確保對(duì)方當(dāng)事人具備履約能力。合同調(diào)查過(guò)程中須進(jìn)行書(shū)面記錄并妥善保存。

第十五條 合同談判

合同談判前充分收集談判對(duì)手資料，熟悉談判對(duì)手情況，研究國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管、產(chǎn)業(yè)政策、同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格等信息，正確制定談判策略。

合同承辦部門(mén)和責(zé)任人要重點(diǎn)關(guān)注合同核心內(nèi)容、條款和關(guān)鍵細(xì)節(jié)，具體包括合同標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，合同價(jià)格的確定方式與支付方式，履約期限和方式，違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決辦法、合同變更或解除條件等。

對(duì)于影響重大、涉及較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)和法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)組織法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)人員或外部專(zhuān)家參與談判，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)智慧，及時(shí)總結(jié)談判過(guò)程中的得失，研究確定下一步談判策略，做好保密工作。對(duì)談判中出現(xiàn)的重大分歧及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)決策。

對(duì)談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)和參與人員的主要意見(jiàn)，予以記錄并妥善保存，作為避免合同舞弊的重要手段和責(zé)任追究依據(jù)。

第十六條 合同文本擬定

合同一般由承辦部門(mén)起草，法律部門(mén)審核；重大合同和法律關(guān)系復(fù)雜的特殊合同應(yīng)當(dāng)由法律部門(mén)參與起草，各部門(mén)應(yīng)當(dāng)各司其職，保證合同內(nèi)容和條款的完整準(zhǔn)確。由對(duì)方起草的合同，應(yīng)組織法律和相關(guān)部門(mén)認(rèn)真審查，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確反映公司訴求和談判所達(dá)成的一致意見(jiàn)。

第十七條 合同審批程序

合同談判取得一致后，合同承辦部門(mén)根據(jù)合同具體情況和要求，可以采取會(huì)議評(píng)審或有關(guān)部門(mén)會(huì)簽審查的方式進(jìn)行審批，經(jīng)濟(jì)類(lèi)的合同必須經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)簽。

公司重大合同須由總經(jīng)理辦公會(huì)評(píng)審，需要經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議的合同，按照公司相關(guān)管理制度執(zhí)行。重大合同涉及復(fù)雜性事項(xiàng)的，可根據(jù)需要聘請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。

公司重大合同以外的合同，經(jīng)部門(mén)審查會(huì)簽后，報(bào)相關(guān)權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理審批。

（一）會(huì)議評(píng)審程序

合同承辦人→法律審計(jì)部→合同承辦部門(mén)→會(huì)簽部門(mén)→主管領(lǐng)導(dǎo)→財(cái)務(wù)總監(jiān)→總經(jīng)理→總經(jīng)理辦公會(huì)

（二）會(huì)簽審批程序

合同承辦人→法律審計(jì)部→合同承辦部門(mén)→會(huì)簽部門(mén)→主管領(lǐng)導(dǎo)→財(cái)務(wù)總監(jiān)→總經(jīng)理

第十八條 合同審批權(quán)限

標(biāo)的金額小于（含）50萬(wàn)元的購(gòu)置固定資產(chǎn)合同，由總經(jīng)理審批。標(biāo)的金額大于50萬(wàn)元的購(gòu)置固定資產(chǎn)合同，由董事會(huì)審批或者董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理審批。

公司其他合同按以下權(quán)限簽署：標(biāo)的金額小于（含）50萬(wàn)元且涉及50萬(wàn)元內(nèi)流動(dòng)資金運(yùn)用的合同，由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、合同主管領(lǐng)導(dǎo)審批；標(biāo)的金額大于50萬(wàn)元、小于100萬(wàn)元且涉及100萬(wàn)元內(nèi)流動(dòng)資金運(yùn)用的合同，由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、合同主管領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；標(biāo)的金額大于100萬(wàn)元、小于（含）500萬(wàn)元的且涉及500萬(wàn)元內(nèi)流動(dòng)資金運(yùn)用的合同，由總經(jīng)理審批。標(biāo)的金額500萬(wàn)元以上且涉及500萬(wàn)元以上流動(dòng)資金運(yùn)用的合同，經(jīng)董事會(huì)審批或者董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理審批。

第十九條 合同審批要求

（一）起草好的合同文本應(yīng)及時(shí)審批，審批前由合同承辦人按審批程序規(guī)定的順序送審。

（二）各級(jí)審查結(jié)束后，必須在審批單相應(yīng)空格內(nèi)填上明確的意見(jiàn),并簽上姓名和時(shí)間。

（三）合同承辦人對(duì)審查部門(mén)提出的合理建議，必須匯總后進(jìn)行修改或重新起草、完善后再按照審批程序進(jìn)行審批。

第二十條 合同簽訂

公司法定代表人有權(quán)代表公司對(duì)外簽署合同，總經(jīng)理在《總經(jīng)理工作細(xì)則》規(guī)定的權(quán)限內(nèi)代表公司對(duì)外簽署合同。經(jīng)法定代表人授權(quán)的代表人可以代表公司在合同上簽字。合同文本及附件必須加蓋騎縫章。

由代理人簽訂的應(yīng)當(dāng)按程序辦理合同簽訂授權(quán)手續(xù)，未經(jīng)授權(quán)，任何人無(wú)權(quán)代表公司對(duì)外簽訂合同。

第二十一條 合同用章

凡與合同有關(guān)的印章均由公司辦公室保管，合同印章的使用按照公司有關(guān)印章使用管理規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 合同登記

（一）合同簽訂完畢5個(gè)工作日內(nèi)，合同承辦人應(yīng)將合同文本（副本）送交合同主管部門(mén)歸檔、保存，涉密合同的相關(guān)資料(如：補(bǔ)充協(xié)議、傳真、會(huì)議紀(jì)要等)由承辦部門(mén)送交合同主管部門(mén)登記后歸檔或用后銷(xiāo)毀，由合同主管部門(mén)建立相應(yīng)的合同臺(tái)賬。

（二）公司其它相關(guān)部門(mén)查閱合同，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)合同借閱申請(qǐng)單，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后借閱。

第二十三條 合同付款

公司總部各部門(mén)對(duì)承辦的合同進(jìn)行付款時(shí)，應(yīng)當(dāng)按公司付款審批程序辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十四條 合同履行

（一）合同依法簽訂生效后，履行合同的部門(mén)必須嚴(yán)格履行合同所規(guī)定的義務(wù)，積極行使合同賦予的權(quán)利; 合同承辦人員應(yīng)及時(shí)檢查、了解履行情況。發(fā)生問(wèn)題及時(shí)處理，并向部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

如遇合同不能履行或不能完全履行，合同承辦人應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)向所在部門(mén)、合同主管部門(mén)報(bào)告，采取索賠或其他補(bǔ)救措施，減少損失，并由承辦人于當(dāng)日通知對(duì)方。

（二）合同承辦人發(fā)現(xiàn)對(duì)方不履行或不完全履行合同時(shí)，應(yīng)在法定、約定或合理期限內(nèi)以書(shū)面方式向?qū)Ψ教岢霎愖h。收到對(duì)方履行異議時(shí)，合同承辦人也應(yīng)在法定、約定或合理期限內(nèi)以書(shū)面方式予以答復(fù)。

向?qū)Ψ教岢霎愖h的文件和對(duì)對(duì)方提出異議的答復(fù)文件須經(jīng)合同審查部門(mén)審核、主管領(lǐng)導(dǎo)同意，并報(bào)合同主管部門(mén)備案。

（三）遇有不可抗力等影響經(jīng)濟(jì)合同履行的因素時(shí)，合同承辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況向所在部門(mén)、合同主管部門(mén)報(bào)告，并由承辦人于不可抗力事件發(fā)生當(dāng)日以書(shū)面形式通知對(duì)方，并收集有關(guān)證據(jù)。

（四）公司總部各部門(mén)要按照合同規(guī)定全面落實(shí)合同任務(wù)計(jì)劃，建立重大合同重大節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成情況的檢查和報(bào)告制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)履行合同中出現(xiàn)的問(wèn)題，研究制定糾正措施。重大合同完成后，要及時(shí)完成合同總結(jié)驗(yàn)收，包括合同任務(wù)完成情況、經(jīng)費(fèi)收支情況和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

第二十五條 合同變更及解除

（一）合同在履行過(guò)程中，需要進(jìn)行變更或解除時(shí)，應(yīng)與對(duì)方協(xié)商一致進(jìn)行變更或解除。法律有特別規(guī)定或合同有特別約定的，依據(jù)法律規(guī)定或合同約定。

（二）變更、解除合同時(shí)，合同承辦人按照合同原審批程序和審批要求進(jìn)行審批。

（三）變更、解除合同時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)定、合同約定或合理期限內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，書(shū)面函告并限期答復(fù)。合同承辦人在收到對(duì)方要求變更或解除合同的通知后，應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)所在部門(mén)、合同主管部門(mén)處理。

（四）對(duì)方當(dāng)事人提出中止、轉(zhuǎn)讓、解除合同，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)向合同當(dāng)事人書(shū)面提出索賠。

第二十六條 合同歸檔

公司合同履行完5個(gè)工作日內(nèi)，總部各部門(mén)應(yīng)配合合同主管部門(mén)將合同(包括：正、副本及相關(guān)附件、補(bǔ)充協(xié)議、合同授權(quán)委托書(shū)、發(fā)票等)整理齊全，按相應(yīng)的合同類(lèi)目進(jìn)行整理歸檔，移交公司辦公室保管。

第四章 子公司合同管理

第二十七條 子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合本單位情況，制定具體合同管理辦法，并報(bào)公司合同主管部門(mén)備案。

第二十八條 子公司的法定代表人或授權(quán)代表人為合同簽約人。各公司按各自具體合同管理辦法的審批程序和審批要求自行簽訂合同。

第二十九條 子公司應(yīng)在重大合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)將合同副本（復(fù)印件）和重大合同備案表報(bào)公司合同主管部門(mén)備案。

第三十條 子公司必須建立合同臺(tái)賬，并于每月月底前將本月合同統(tǒng)計(jì)表報(bào)送合同主管部門(mén)。

第五章 責(zé)任與獎(jiǎng)懲

第三十一條 對(duì)于認(rèn)真貫徹合同管理法規(guī)，在合同管理工作中成績(jī)顯著，為公司及子公司避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的有關(guān)人員，公司及子公司應(yīng)給予表彰及獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十二條 在簽訂和履行合同中，對(duì)違反本辦法的行為和人員，主管業(yè)務(wù)部門(mén)將對(duì)其進(jìn)行批評(píng)、通報(bào)，并責(zé)成其改正。

合同承辦人在履行合同簽訂流程中弄虛作假或者由于責(zé)任者失職、瀆職給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予行政處分；觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

對(duì)于因違反本辦法，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，既要按規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，也要追究主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)的失察責(zé)任。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法自頒布之日起實(shí)行，由公司合同主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。