1 目 的

為規(guī)范集團公司項目合同管理工作，建立和完善分級企業(yè)合同風險法律保障體制，規(guī)避法律風險，維護企業(yè)合法權(quán)益。

2 工作標準

2.1 簽訂合同工作標準：

2.1.1 有相關(guān)的法人授權(quán)書存根及授權(quán)登記記錄。

2.1.2 對合同相關(guān)方（人）必須有調(diào)查記錄、相關(guān)資料（授權(quán)書及范圍、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、業(yè)績等）及復(fù)印件與原件的核對記錄。
2.1.3 有合同評審記錄，項目合同評審必須由項目經(jīng)理組織，技術(shù)、財務(wù)、材料等部門參與，參加部門應(yīng)在評審記錄上簽字。
2.1.4 簽訂合同須有招標記錄或談判記錄。

2.1.5 合同文本應(yīng)在各類合同標準文本（范本）的基礎(chǔ)上修改形成。

2.2 履行合同工作標準：

2.2.1 履行合同前有項目合同交底記錄（含與業(yè)主簽訂總包合同）。
2.2.2合同履行中合同變更記錄。

2.2.3 履行合同物資、設(shè)備采購、租賃記錄。

2.2.4 履行合同內(nèi)部承包、勞務(wù)分包記錄

2.2.5合同履行中期評價記錄。

2.2.6 合同索賠記錄。

2.3 合同完結(jié)工作標準

2.3.1保修合同記錄

2.3.2工程檔案交接記錄

2.3.3工程款結(jié)算記錄

2.3.4 合同糾紛處理記錄

3 項目合同管理流程圖

4 工作職責及基本要求

4.1 項目建設(shè)信息至項目承包合同簽訂工作中的標前評審、風險評價、投標、中標后評審、合同談判、合同簽訂、合同交底等內(nèi)容，由集團公司或子（分）公司經(jīng)開部門負責承辦。

4.2 項目中標后的合同管理策劃由集團公司或子(分)公司項目管理部門負責，組織與經(jīng)理部簽訂內(nèi)部承包合同，向經(jīng)理部進行合同交底，建立合同管理檔案。

4.3 經(jīng)理部在授權(quán)范圍內(nèi)負責項目實施過程中勞務(wù)承包合同、材料采購合同、設(shè)備

采購加工、設(shè)備租賃合同、合同變更等合同內(nèi)容的簽訂，負責合同履行中合同爭議糾紛的處理、項目總承包合同的修訂完善、合同資料的歸檔移交和項目合同管理報告的形成。

4.4 經(jīng)理部對外簽訂合同必須取得授權(quán)委托書，禁止沒有取得授權(quán)委托書、超越授權(quán)范圍或代理權(quán)終止后以公司或經(jīng)理部名義對外簽訂合同。

4.5 經(jīng)理部簽訂合同前，簽約承辦經(jīng)理部應(yīng)當詳細了解、調(diào)查合同相對人的資質(zhì)、資信、履約能力、代理人的代理事項、權(quán)限和期限等情況，確保對方主體資格真實、合法。嚴禁將工程承包給不具備施工資格的單位或個人。

4.6 經(jīng)理部在草擬合同文本時，必須按“三標一體”文件的要求，采取會簽或召開專題會議的方式進行合同評審，并按評審意見修改合同文本。

4.7 選定分包方或供貨方,必須通過招議標或洽商談判確定。
4.8 在簽訂時參照各類合同的示范文本與中標方訂立正式合同，并按級上報相關(guān)職能部門備案。
4.9 在項目合同履行前，簽約部門要向經(jīng)理部作好合同交底，并對合同內(nèi)容、風險、重點和關(guān)鍵性問題作出特別說明或提示。

4.10 經(jīng)理部為項目合同的履行主體，應(yīng)嚴格落實施工合同確定的目標，并在合同履行期間，依照合同約定進行合同的變更、索賠、轉(zhuǎn)讓和終止。

4.11 經(jīng)理部應(yīng)嚴格按照合同規(guī)定及時對外辦理計量支付手續(xù)，計劃合同部是本項工作的主責部門。

4.11.1 全面熟悉合同文件。對合同約定內(nèi)容應(yīng)充分理解、掌握，特別對計量支付、價款調(diào)整與結(jié)算等條款更應(yīng)透徹理解、熟悉掌握。

4.11.2 認真研究計量規(guī)則。認真學習、研究合同約定的計量支付條款、計量支付規(guī)范或規(guī)則，熟悉計量支付程序、計量支付條件，根據(jù)規(guī)則合理安排工序，縮短計量周期，加速資金回籠。

4.11.3 熟悉投標報價資料。熟悉計量單價所包含的工序內(nèi)容，掌握不平衡報價涉及的支付項目，對單價偏高的施工項目或施工工序在允許的情況下優(yōu)先安排施工，有利于資金回收。

4.11.4 注重與業(yè)主、監(jiān)理的溝通工作，加強對基礎(chǔ)資料的整理積累，對達到計量條件的工程量及時辦理簽認計量，確保計量支付工作及時、順利進行。

4.12 經(jīng)理部應(yīng)隨時掌握合同變更的情況：
4.12.1 工程量增減；
4.12.2 質(zhì)量及特性的變更；
4.12.3 工程標高,基線,尺寸等變更；
4.12.4 施工順序、工藝的改變；
4.12.5 永久工程的附加工作,設(shè)備、材料和服務(wù)的變更等。
4.13 工程項目施工期間，非我方原因發(fā)生施工合同以外的額外工作或損失，經(jīng)理部應(yīng)依法進行索賠，要求給予費用和時間的補償。發(fā)生下列情況之一時，經(jīng)理部應(yīng)及時按合同約定組織索賠：
4.13.1 發(fā)包人違反合同。
4.13.2 因工程變更。
4.13.3 由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋,技術(shù)資料不確切,或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變。
4.13.4 發(fā)包人提出提前完工或縮短工期。
4.13.5 發(fā)包人延誤期限支付工程款。
4.13.6 合同規(guī)定以外的項目檢驗,且檢驗合格,或非我方原因?qū)е马椖咳毕莸男迯?fù)所發(fā)生的損失或費用。
4.13.7 非我方原因?qū)е鹿こ虝簳r停工。
4.13.8 物價上漲,法規(guī)變化及其他。
4.14 經(jīng)理部應(yīng)指定一名副經(jīng)理負責索賠工作，并指派專人認真做好索賠證據(jù)的收集和管理工作。主要包括以下資料：
4.14.1 建設(shè)工程施工合同及設(shè)計文件、施工圖紙、招標文件、技術(shù)規(guī)范。
4.14.2 建設(shè)單位與施工單位的會議記錄、備忘錄、來往函件。
4.14.3 發(fā)包方負責供應(yīng)的設(shè)備、材料進場時間、數(shù)量、規(guī)格和質(zhì)量檢查驗收清單。
4.14.4 經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理工程師簽認的設(shè)計變更指令、清單和通知書。
4.14.5 經(jīng)建設(shè)單位簽認并認可的工程實施計劃，勞動力、施工機械、材料使用表、財會資料。
4.14.6 工地交接記錄、施工進度記錄、隱蔽工程檢查記錄、工程檢查、驗收記錄。
4.14.7 工程價款、預(yù)付款撥付單據(jù)，材料采購、運輸、使用憑證，材料漲價資料。
4.14.8 不可抗力造成災(zāi)害的證明文件、照片、損失清單和氣象資料、鑒定報告。
4.14.9 各種往來文件、資料的簽收記錄。
4.14.10 其他與索賠有關(guān)的證據(jù)等。

4.15 工程索賠注意事項

施工過程中應(yīng)加強工程索賠意識，日常注意收集和整理索賠資料，合理把握索賠機會，及時編制索賠報告，建立合諧的工作關(guān)系，加強攻關(guān)工作力度。

4.15.1 在投標報價、中標后分析評價階段應(yīng)充分考慮項目二次經(jīng)營中的變更、調(diào)價和索賠事項，在項目管理策劃交底時予以明確。經(jīng)理部在施工過程中組織實施合同變更、調(diào)價和索賠事項。

4.15.2 變更、調(diào)價和索賠事件發(fā)生后，應(yīng)及時收集整理相關(guān)資料，按規(guī)定提交變更申請單和調(diào)價索賠報告。索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，經(jīng)理部必須向業(yè)主發(fā)出“索賠通知書”，過期無效。同時，每隔28天應(yīng)向業(yè)主報送一次證據(jù)資料，索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)要報送總結(jié)性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。

4.15.3 索賠方法應(yīng)采用“先易后難”，“先單項后綜合”方式。單項、簡單的索賠事件容易解決，而且能及時得到支付，一攬子索賠，問題復(fù)雜，金額數(shù)量大的不易得到解決，往往到工程竣工后還得不到解決。

4.15.4力爭友好解決，防止對立情緒。索賠談判時，措辭要婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，以理服人，盡量避免使用抗議式提法。

4.15.5注意加強與監(jiān)理工程師的溝通聯(lián)系。監(jiān)理工程師是處理解決索賠問題公正的第三方，應(yīng)建立良好的關(guān)系，爭取監(jiān)理工程師公平、公正的裁決，竭力避免仲裁或訴訟。

4.16 各項目應(yīng)設(shè)專（兼）職合同管理員專門負責本項目的合同管理工作。

4.17 對由于項目合同管理混亂造成公司利益受損的，除責令限期整改外，應(yīng)當追究項目經(jīng)理的責任。

4.18對項目合同管理工作先進、積極運用合同為公司避免損失或進行索賠獲得經(jīng)濟利益的，由上級部門可適當給予獎勵。

4.19 合同終止后，經(jīng)理部應(yīng)對項目合同的履行情況和合同管理工作認真總結(jié)，并移交有關(guān)合同資料、工程檔案。

4.20 項目合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議時，經(jīng)理部不得隱瞞、回避和拖延，應(yīng)及時將有關(guān)情況向單位主管領(lǐng)導(dǎo)和合同綜合管理機構(gòu)如實進行書面通報，先爭取協(xié)商解決，協(xié)商不成的通過仲裁或起訴處理。

5 過程監(jiān)控

5.1 項目經(jīng)理是項目合同完全履行的第一責任人，負責項目的所有合同管理工作。

5.2 項目合同管理實行分級管理制度。集團公司直管項目的合同管理工作由集團公司相關(guān)職能部門監(jiān)管，集團公司委托管理工程項目及各子（分）公司自管工程項目的合同管理工作由子分公司相關(guān)職能部門監(jiān)管。

5.3 各子分公司相關(guān)職能部門應(yīng)對本公司所屬項目部依據(jù)本標準進行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題必須及時糾正，并將檢查結(jié)果及問題處理情況每半年報集團公司法律事務(wù)部，重大情況隨時上報。

5.4 集團公司合同管理部門有權(quán)組成合同檢查小組，定期、不定期監(jiān)督檢查本單位和下級單位的合同管理情況，保證合同的順利履行。

6、支持性文件目錄：

6.1《集團有限公司合同管理辦法》；

6.2《集團有限公司項目管理條例》；

6.3《集團有限公司企業(yè)標準程序文件》（2003版）；

6.4《中華人民共和國合同法》；

6.5《中華人民共和國建筑法》；

6.6《最高人民法院審理建設(shè)工程適用法律若干問題的解釋》