為深入推進項目評審、人才評價、機構評估（以下簡稱“三評”）改革，優(yōu)化科研管理，提升科研績效，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)〈關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見〉的通知》和《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》精神，結合我省實際，制定本實施意見。

一、優(yōu)化科研項目評審管理

（一）優(yōu)化項目組織實施方式。省級科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。對聚焦省委、省政府確定的重點產業(yè)領域或重大關鍵技術瓶頸，技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技項目，在各地各有關部門廣泛調研推薦的基礎上，委托國家層面專家進行戰(zhàn)略咨詢論證后，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。將軍民融合領域納入各類科技項目指南，支持軍民單位聯(lián)合組織實施。

（二）規(guī)范項目立項管理。完善省科技計劃管理信息系統(tǒng)，推行項目全程“留痕”管理，實現(xiàn)可申訴、可查詢、可追溯。對申報單位社會信用情況進行查詢，依法依規(guī)開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。建立“四公示”制度，即項目申報單位推薦項目前需在單位內部進行公示，省科技主管部門在項目受理、立項、結項等三個環(huán)節(jié)信息實行網(wǎng)上公開公示, 公示時間均不少于5個工作日。進一步優(yōu)化項目申報和評審流程，簡化申報信息，推行“材料一次報送”制度，省科技計劃管理信息系統(tǒng)已有數(shù)據(jù)不再重復提供，實現(xiàn)一表多用、一表多能，擬立項項目公示前不再報送紙質材料，逐步實現(xiàn)“一趟都不用跑”。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。加強項目申報立項查新查重和監(jiān)督，避免一題多報或重復資助。推行網(wǎng)絡評審、視頻答辯、電話錄音等措施，合理安排會議評審，有條件的可以實行全程錄音錄像，將評審資料納入科技檔案管理。

（三）提高項目評審質量。建設集中統(tǒng)一、標準規(guī)范、安全可靠、開放共享的科技評價專家?guī)?，定期更新專家入庫信息，增加省外高水平專家入庫?shù)量，擴大使用范圍。與產業(yè)應用結合緊密的項目，原則上主要選取活躍在生產一線的專家參與評審。專家抽取過程中要充分考慮項目申請人提出的回避情況。專家本人與項目申請人或單位有利害關系的，應當主動回避。建立完善評審專家的誠信記錄、動態(tài)調整、責任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。加強評審專家名單抽取和保密管理，推進專家抽取和使用崗位分離。會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況。需進行現(xiàn)場答辯的項目，原則上應至少提前5個工作日告知申報單位和申報人，并采取抽簽形式確定答辯順序。在項目申報和評審中，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。

二、改進科技人才評價方式

（一）科學設立人才評價指標。樹立以品德、能力和業(yè)績?yōu)橹饕獦藴实脑u價導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向。推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉化效益、產業(yè)發(fā)展貢獻、科技服務滿意度等作為重要評價指標?；A研究人才評價以同行學術評價為主，應用研究和技術開發(fā)人才評價突出市場和社會評價，哲學社會科學研究人才評價重在同行認可和社會效益。加快建立多元化人才評價體系，引入第三方專業(yè)機構開展人才評價。在對社會公益性研究、應用技術開發(fā)等類型科研人才的評價中，SCI（科學引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。

（二）樹立正確的人才評價使用導向。堅持正確價值導向，不把人才榮譽性稱號作為承擔各類科技計劃項目、獲得科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，科研項目申請書中不得設置填寫人才“帽子”等稱號的欄目，各主管部門、用人單位要在2020年前取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法，使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質。各有關單位和個人不得將科研項目（基地、平臺）負責人、項目評審專家等作為榮譽稱號加以使用、宣傳。

（三）強化用人單位人才評價主體地位。用人單位要根據(jù)單位實際建立人才分類評價指標體系，在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應更加注重科研項目績效評價結果，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。將科研人員在科技成果轉化過程中取得的成績和參與創(chuàng)業(yè)項目的情況作為職稱評審、崗位競聘、績效考核、收入分配、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審。

（四）加大對優(yōu)秀人才和團隊的穩(wěn)定支持力度。對全時全職承擔重大科技專項或重大創(chuàng)新平臺建設任務的項目負責人實行年薪制，年薪所需經(jīng)費允許在項目經(jīng)費中列支并單獨核算，在本單位績效工資總量中單列，單位當年績效工資總量相應增加。項目承擔單位應在項目立項時與主管部門確定人員名單和年薪標準，并報省科技廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳備案。項目范圍、年薪制具體操作辦法由省科技廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳細化制定。在省屬科研院所和高校實施基本科研費制度，加大支持力度，按照45歲以下青年科研人員人數(shù)等因素給予經(jīng)費支持，建立穩(wěn)定與競爭相結合的科研經(jīng)費保障機制，允許從基本科研費中提取不超過8%作為獎勵經(jīng)費。

三、完善科研機構評估制度

（一）賦予更大的項目和經(jīng)費管理自主權。擴大科研經(jīng)費管理自主權，在項目總預算不變的情況下，直接費用中除設備費外，各支出預算調劑權下放給項目承擔單位。充分賦予科研人員技術路線決策權，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結合項目實施進展情況進行相應調整。高校和科研院所要簡化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材，可不進行招投標程序，特事特辦、隨到隨辦；對于獨家代理或生產的儀器設備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。優(yōu)化財務科研服務，允許通過自主選擇固定崗位、短期聘用或購買財會專業(yè)服務等多種形式聘用學術助理和科研財務助理，把科研人員從報表、報銷等具體事務中解脫出來，其服務費用可在單位日常運轉經(jīng)費、相應科研項目勞務費中列支。

（二）建立中長期績效評價制度。根據(jù)科研機構從事的科研活動類型，分類建立相應的評價指標和評價方式，避免簡單以高層次人才、項目、論文、成果數(shù)量等評價科研事業(yè)單位。建立以創(chuàng)新質量和貢獻為導向的績效評價體系，并將落實國家科技體制改革政策情況作為重要評價內容，采取綜合評價與年度抽查評價相結合的省級科研事業(yè)單位績效評價長效機制，科學準確評價科研事業(yè)單位。以5年為評價周期，對科研事業(yè)單位開展綜合評價，涵蓋職責定位、科技產出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方面，開展年度抽查評價。

四、加強監(jiān)督評估

（一）簡化項目過程管理。減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查等活動，自由探索類基礎研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，在項目實施期末進行一次性綜合績效評價。對科技重大專項實行“里程碑”式管理，開展關鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的，及時予以調整或取消后續(xù)支持。對科研活動的審計和財務檢查要尊重科研規(guī)律，實行統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，開展聯(lián)合檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術提高監(jiān)督檢查效率，實行監(jiān)督檢查結果信息共享和互認，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。監(jiān)察、審計中與工作對象對相關政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調查澄清。

（二）強化績效評價和結果的應用。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業(yè)主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的重大科技專項、科技創(chuàng)新人才、科技攻關等省級科技計劃項目驗收前，應在遵守知識產權保護法律法規(guī)的前提下，納入“河南省科技報告共享服務系統(tǒng)”，向社會公開，接受監(jiān)督。加強績效評價結果的應用，將績效評價結果作為項目調整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。對評價結果連續(xù)優(yōu)秀的，實行一定期限免評的制度。對評價結果較差的，一定期限內限報同類科技項目。在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、科技計劃項目立項、科技人才培育、科技創(chuàng)新基地建設、學科專業(yè)設置、研究生招收、科研事業(yè)單位領導人員考核評價、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時，應參考績效評價結果。

五、建立完善盡職免責機制

科研院所、高等院校等事業(yè)單位通過技術產權交易市場掛牌交易、拍賣科技成果，或協(xié)議定價成交并在本單位和技術產權交易市場公示擬交易價格的，單位領導和部門在勤勉盡責、履行了民主決策程序、沒有謀取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化產生的決策責任。采取作價入股方式轉移轉化科技成果，對已勤勉盡責、發(fā)生投資損失的，經(jīng)審計確認后，主管部門不將其納入資產增值保值考核范圍。對已勤勉盡責、科技報告完備、但因技術路線選擇失誤或其他不可預見原因，導致難以完成省級科研項目預定目標的單位和項目負責人予以免責。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目進行經(jīng)費資助或風險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期發(fā)展效果，相關領導干部和部門在勤勉盡責、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責任。

六、加強組織實施

省科技體制改革和創(chuàng)新體系建設領導小組負責“三評”改革工作的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調。各地各有關部門要持續(xù)深化“放管服”改革，進一步減少“三評”項目數(shù)量，加強事中事后監(jiān)管，優(yōu)化服務，把政府部門從資金的具體分配和項目的日常管理中解放出來，把具體項目管理工作逐步交由規(guī)范的專業(yè)機構負責；將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等逐步改造成規(guī)范的項目管理專業(yè)機構，盡快提升專業(yè)化規(guī)范化水平，推動其開展項目管理和績效評估等相關工作。省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳及相關行業(yè)主管部門要在本意見出臺后三個月內，對現(xiàn)行的科技項目、人才項目、職稱評審、經(jīng)費使用及機構評估等相關管理辦法進行清理和修改完善，并向社會公布。已有政策措施相關規(guī)定與本意見規(guī)定不一致的，按照本意見有關規(guī)定執(zhí)行。中央駐豫科研院所可參照本意見執(zhí)行。