關于《上海市科技計劃

“揭榜掛帥”項目管理辦法

（試行）》公開征求意見的公告

為了完善行業(yè)企業(yè)出題機制，優(yōu)化科技攻關組織機制，更好地服務國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持關鍵技術、共性技術研發(fā)，進一步推廣“揭榜掛帥”攻關模式，市科委起草了《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》。現(xiàn)向社會公開征求意見，并就有關事宜公告如下：

一、歡迎有關單位和社會各界人士通過電子郵件提出意見建議，郵件標題請注明“規(guī)范性文件征求意見”字樣。

電子郵件地址：suggestions@stcsm.sh.gov.cn

二、征求意見截止日期為2024年5月29日。

感謝您的參與和支持！

上海市科學技術委員會

2024年5月23日

附件

上海市科技計劃“揭榜掛帥”

項目管理辦法（試行）

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條為優(yōu)化上海市科技計劃項目組織機制，更好服務國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完善行業(yè)、企業(yè)出題機制，支持重大裝備、重點產(chǎn)品、關鍵技術和行業(yè)共性技術研發(fā)，促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新與協(xié)同攻關，推動創(chuàng)新應用場景開放，根據(jù)《上海市科技計劃項目管理辦法》及有關規(guī)定，結合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于由上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）組織實施，財政資金與技術需求方自有資金資助的“揭榜掛帥”項目的管理。

第三條 本辦法所稱的“揭榜掛帥”項目，是指研發(fā)目標的應用需求或用戶明確，技術指標客觀、清晰、可考核，通過公開張榜、揭榜評審等流程立項的科技計劃項目。

第四條 “揭榜掛帥”項目分為行業(yè)共性技術攻關項目和企業(yè)出題項目兩類。行業(yè)共性技術攻關項目聚焦服務國家重大戰(zhàn)略任務和本市高質量發(fā)展，重點面向支撐行業(yè)發(fā)展的共性技術攻關需求。企業(yè)出題項目聚焦提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力，重點面向本市重點產(chǎn)業(yè)企業(yè)急需的重大裝備、重點產(chǎn)品的關鍵核心技術、關鍵零部件、重要材料及工藝等攻關需求。

第二章 組織管理和職責

第五條市科委是“揭榜掛帥”項目的主管部門，主要負責研究制定“揭榜掛帥”制度規(guī)范，遴選技術需求和編制榜單，組織張榜、揭榜、評審和驗收，開展項目實施及經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查等。

第六條技術需求方主要負責提出技術需求，參與立項評審、過程管理與驗收，應用與轉化項目成果等。技術需求方按照與市科委約定的比例，投入相應的項目資助經(jīng)費，并提供項目實施所需的必要技術支持，以及項目里程碑節(jié)點及驗收時對擬解決關鍵技術及其指標、成果轉化內(nèi)容與形式等的具體要求。技術需求方不承擔具體項目任務。

第七條項目管理機構受市科委委托，參與或開展項目管理具體工作。

第八條項目承擔單位即揭榜單位，是項目具體組織實施的責任主體，嚴格執(zhí)行本市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務、誠信等內(nèi)部管理制度，按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成目標和任務。

第三章 榜單編制、發(fā)布和揭榜

第九條 行業(yè)共性技術攻關項目由市科委通過需求征集、調(diào)研論證等方式凝煉技術需求，組織編制榜單。企業(yè)出題項目由技術需求方根據(jù)本單位產(chǎn)品和技術研發(fā)應用需要，提出擬通過項目承擔單位科技攻關解決的技術需求。市科委結合本市科技計劃項目布局，通過組織專家論證等形式聽取各方意見，編制形成榜單。

第十條企業(yè)出題項目技術需求方應符合以下條件中的一項：

（一）注冊在本市的科技領軍企業(yè)或行業(yè)龍頭企業(yè)，且在集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等重點產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)有較大影響和規(guī)模，具備較強的創(chuàng)新資源集成能力、研發(fā)組織能力和供應鏈管理能力；有意愿、有能力為技術需求攻關提供經(jīng)費資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為；

（二）市、區(qū)政府部門和注冊在本市的其他單位，對本市重點產(chǎn)業(yè)領域新產(chǎn)品、新技術有明確的應用場景和需求；有意愿、有能力為技術需求攻關提供經(jīng)費資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為。

第十一條 技術需求應明確任務內(nèi)容、考核指標、成果交付要求、實施周期、資助經(jīng)費等，并符合以下條件：

（一）堅持需求導向。行業(yè)共性技術攻關項目要廣泛調(diào)研行業(yè)內(nèi)企業(yè)需求，綜合研判行業(yè)發(fā)展和技術發(fā)展趨勢，凝煉行業(yè)共性技術需求；企業(yè)出題項目要發(fā)揮出題者作用，依托技術需求方識別制約企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵技術、零部件、材料、工藝等攻關需求。需求內(nèi)容應在國內(nèi)同類技術中具有首創(chuàng)性和先進性，并聚焦技術需求方自身研發(fā)生產(chǎn)實際所需及創(chuàng)新場景開放應用，通過項目實施能夠提升企業(yè)核心競爭力，帶動相關產(chǎn)業(yè)技術水平提升和成果應用轉化；

（二）技術需求應以形成實際產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)實際應用為目的，任務內(nèi)容清晰，技術指標明確具體、可考核，擬交付的成果技術成熟度一般應達到7級及以上，項目總投入和擬資助財政資金合理；

（三）不含涉密及敏感信息，可面向社會公開發(fā)布。

第十二條榜單以“揭榜掛帥”項目指南形式，通過市科委官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。堅持唯求實效，以能否解決問題為衡量標準，對揭榜單位和項目負責人不設注冊時間、行業(yè)、職稱等限制，鼓勵包括創(chuàng)新聯(lián)合體在內(nèi)的各類科研主體申報，鼓勵跨區(qū)域合作攻關，鼓勵技術跨界應用和產(chǎn)學研合作揭榜。

第十三條除符合指南要求的其他條件外，項目申報單位和項目負責人還應符合以下要求：

（一）具備實施項目所需的科研能力和科研隊伍，在揭榜的項目領域具有較強的技術儲備，掌握項目實施所需的自主知識產(chǎn)權。

（二）申報企業(yè)出題類項目的揭榜單位和項目負責人，不可為技術需求方的關聯(lián)方（含單方控制、共同控制與重大影響等關系）。

第四章 評審立項

第十四條市科委按照本市科技計劃項目管理辦法，對通過形式審查的項目申報材料組織評審，需邀請技術需求方內(nèi)部專家參與。評審前，技術需求方可采取現(xiàn)場考察等形式，對揭榜單位或團隊開展評估。

第十五條“揭榜掛帥”項目原則上每條榜單立項1項。對于戰(zhàn)略意義重大但研發(fā)風險高，或時限要求緊迫的攻關任務，可根據(jù)揭榜、評估或評審的實際情況，采取“賽馬制”方式立項，面向不同技術路線同時支持多支研發(fā)團隊平行攻關，后分階段開展節(jié)點考核，根據(jù)節(jié)點考核結果給予后續(xù)資金支持。以“賽馬制”形式立項的榜單可立項超過1項。

第十六條擬立項項目揭榜單位填報項目任務書，行業(yè)共性技術攻關項目由揭榜單位與市科委簽訂項目合同，企業(yè)出題項目由揭榜單位與市科委、技術需求方簽訂項目合同，約定考核指標和節(jié)點目標、考核方式、知識產(chǎn)權歸屬、撥款方式等內(nèi)容后，完成立項。

第十七條項目形成的知識產(chǎn)權的歸屬，按照國家相關法律、法規(guī)執(zhí)行，并在項目合同中約定各方具體分配方式。

第十八條 “揭榜掛帥”項目原則上推行科研經(jīng)費“包干制”，參照“包干制”政策實施，經(jīng)費使用實行“負面清單”管理。

第五章 實施管理與驗收

第十九條 揭榜掛帥項目的各方應認真履行揭榜協(xié)議的各項約定，為項目任務目標的完成提供條件保障和支撐，及時報告影響項目實施的重大事項和重大問題以及取得的重大進展。

第二十條項目實施實行專員管理、里程碑式管理等制度。

（一）專員管理。行業(yè)共性技術攻關項目專員由市科委指定，企業(yè)出題項目專員由技術需求方指定，項目專員深度參與項目實施過程，及時了解項目進展和經(jīng)費使用情況，協(xié)調(diào)解決實施中遇到的重大問題，并可根據(jù)項目實施情況和產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展趨勢，提出項目終止、變更攻關團隊或技術路線等重大調(diào)整意見。

（二）里程碑式管理。項目管理機構根據(jù)合同及任務書中明確的里程碑節(jié)點，對項目進展情況組織考核，里程碑考核結論作為項目存續(xù)的重要依據(jù)。對于企業(yè)出題項目，技術需求方出具的評估意見作為節(jié)點考核的要件。

第二十一條項目驗收由市科委采用綜合績效評價方式，按照《上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范》進行。強化對技術完成情況的考核，嚴格按照考核指標對項目實施情況開展考核，突出技術需求方、最終用戶對項目完成情況的評價。技術需求方應在綜合績效評價前出具用戶技術評價報告，作為項目綜合績效評價結果的重要參考。

第二十二條除因不可抗拒因素外，“揭榜掛帥”項目原則上不得延期。不能按期完成里程碑節(jié)點或終期目標的，按項目終止處理。

第二十三條揭榜掛帥項目一般不得變更技術需求方或揭榜單位。項目實施過程中技術指標確因實際應用需求原因發(fā)生變化的，應由技術需求方和揭榜方協(xié)商一致，并報市科委審核同意。因故造成項目無法執(zhí)行的，經(jīng)市科委與技術需求方共同審核同意后，可以直接終止或撤銷。終止的項目，市科委組織專家進行咨詢論證，形成終止結論，有關單位應退回結余財政科技資金。項目撤銷的，市科委組織專家進行咨詢論證，形成撤銷結論，明確相關責任，有關單位應退回已撥付的財政科技資金，并酌情將有關單位或個人納入科研失信行為記錄。

第二十四條對于技術需求方和揭榜單位在項目立項申報和實施中存在故意串通作假、科研失信以及違反科技倫理相關規(guī)定等行為的，一經(jīng)查實將嚴肅追究相關責任，并將有關單位或個人納入科研失信行為記錄，在科研項目申報、財政資金支持、科技獎勵等方面根據(jù)相關管理規(guī)定予以限制。

第六章 附則

第二十五條本辦法自2024年 月 日起施行，有效期至202 年 月 日。

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