教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則（2015年修訂）

第一章　總　則

　　第一條 為規(guī)范教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱實(shí)驗(yàn)室）的定期評估（以下簡稱評估）工作，根據(jù)《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，特制定本規(guī)則。

　　第二條 評估的目的是全面了解和檢查實(shí)驗(yàn)室5年的運(yùn)行狀況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)發(fā)展。評估重點(diǎn)是實(shí)驗(yàn)室的研究水平與貢獻(xiàn)、研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)、開放與運(yùn)行管理。

　　第三條 評估工作堅(jiān)持“公開、公平、公正”，按照依靠專家，注重實(shí)效，動態(tài)調(diào)整，以評促建的原則，采取定性評估與定量評估相結(jié)合的方式（評估指標(biāo)體系見附件）。

　　第四條 評估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，在年度考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行。評估周期為5年，每年評估1-2個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室。教育部可根據(jù)情況對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行不定期抽查。

　　第五條 所有通過驗(yàn)收并且正式開放運(yùn)行期滿3年的實(shí)驗(yàn)室均應(yīng)參加評估，未滿3年的實(shí)驗(yàn)室可自主決定是否參加評估。依托中央部門所屬高等學(xué)校和依托地方高等學(xué)校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室按照統(tǒng)一規(guī)定和程序參加評估。

　　第六條 教育部科技司負(fù)責(zé)評估的組織實(shí)施，包括：制訂實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則，確定參評實(shí)驗(yàn)室名單，建立評估專家?guī)欤x擇和委托第三方評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱評估機(jī)構(gòu)）開展評估工作，確定和發(fā)布評估結(jié)果，受理對評估機(jī)構(gòu)和評估工作的實(shí)名異議，對評估機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。

　　第七條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備組織實(shí)施評估工作的條件，能夠按照本規(guī)則客觀公正地開展工作，并對評估中的有關(guān)過程和情況嚴(yán)格保密。評估機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：擬定評估實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，受理評估申請，組織專家評估，提交評估報(bào)告，建立評估工作檔案并按期向教育部移交。

　　第八條 中央部門、地方政府教育行政部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和組織本部門實(shí)驗(yàn)室和依托高等學(xué)校做好接受評估的準(zhǔn)備工作。

　　第九條 實(shí)驗(yàn)室依托高等學(xué)校負(fù)責(zé)為實(shí)驗(yàn)室評估提供支持和保障；審核評估申請材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實(shí)的連帶責(zé)任。

　　第十條 教育部建立實(shí)驗(yàn)室評估專家?guī)?。評估專家一般由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的一線科學(xué)家和少數(shù)科研管理專家擔(dān)任。應(yīng)用基礎(chǔ)研究比重大的領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)聘請部分來自產(chǎn)業(yè)界的專家。

第二章　評估材料

　　第十一條 評估材料是實(shí)驗(yàn)室評估的依據(jù)，必須反映評估期限內(nèi)的真實(shí)情況，包括實(shí)驗(yàn)室年度考核報(bào)告和5年工作總結(jié)。評估材料存在弄虛作假情形的實(shí)驗(yàn)室，當(dāng)年評估結(jié)果定為整改。評估材料中屬于國家科學(xué)技術(shù)涉密范圍的內(nèi)容應(yīng)按照《國家科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。

　　第十二條 實(shí)驗(yàn)室根據(jù)評估期內(nèi)提交的年度報(bào)告編寫5年工作總結(jié)，并在依托高等學(xué)校內(nèi)進(jìn)行公示。5年工作總結(jié)中列舉的所有成果必須是評估期內(nèi)獲得，并且各項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)與年度考核報(bào)告的內(nèi)容相符。

　　第十三條 評估材料經(jīng)實(shí)驗(yàn)室依托高等學(xué)校和主管部門審核后，按照規(guī)定程序和日期提交評估機(jī)構(gòu)。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對評估材料進(jìn)行審核。

第三章　評估程序

　　第十四條 教育部于每年7月1日前確定委托承擔(dān)次年評估工作的評估機(jī)構(gòu)，并下達(dá)當(dāng)年參評的實(shí)驗(yàn)室清單。

　　第十五條 評估機(jī)構(gòu)制定詳細(xì)的評估實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，報(bào)教育部批準(zhǔn)。評估實(shí)施方案包括實(shí)驗(yàn)室分組、材料提交、評估日程安排等。評估經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括專家評審費(fèi)、會場租用費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)等。教育部在收到評估方案后的15個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)。

　　第十六條 評估機(jī)構(gòu)發(fā)布評估通知，按初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個(gè)階段分別組織專家評估，于下半年完成評估工作。

　　第十七條 參評實(shí)驗(yàn)室的依托高等學(xué)校負(fù)責(zé)審核評估材料并簽署意見，在規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)，向評估機(jī)構(gòu)正式提交。

第四章　初　評

　　第十八條 初評采取專家集中開會聽取工作報(bào)告的形式對所有參評實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評議。按照學(xué)科領(lǐng)域相近的原則，分組進(jìn)行。

　　第十九條 評估機(jī)構(gòu)在會前組織召開初評預(yù)備會，向初評專家說明評估規(guī)則和指標(biāo)體系，明確評估任務(wù)和要求。

　　第二十條 各參評實(shí)驗(yàn)室主任到會做工作報(bào)告，并對專家提問進(jìn)行答辯。報(bào)告時(shí)間30分鐘，答辯10分鐘，其他參評實(shí)驗(yàn)室可以旁聽。

　　第二十一條 初評專家在會議期間應(yīng)審閱評估材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告并交流討論后，根據(jù)評估指標(biāo)體系對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行記名打分。

　　第二十二條 根據(jù)專家打分結(jié)果從高到低排序，排名前20%和后20%的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入現(xiàn)場考察，同時(shí)教育部還將從其余參評實(shí)驗(yàn)室中抽取不少于10%的實(shí)驗(yàn)室列入現(xiàn)場考察名單。

　　名單在教育部科技司網(wǎng)站上發(fā)布，但不公開具體排名。未進(jìn)入現(xiàn)場考察名單的其他參評實(shí)驗(yàn)室可在名單公布后的10個(gè)工作日內(nèi)向教育部提出現(xiàn)場考察申請，經(jīng)批準(zhǔn)后接受現(xiàn)場考察。

第五章　現(xiàn)場考察

　　第二十三條 現(xiàn)場考察按照初評的分組進(jìn)行。評估機(jī)構(gòu)組織成立現(xiàn)場考察專家組，確定專家組長。每個(gè)現(xiàn)場考察專家組由5-7位專家組成，其中包含初評專家2-3名，管理專家1-2名。專家組名單需報(bào)教育部審核同意。

　　第二十四條 評估機(jī)構(gòu)安排確定各實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場考察時(shí)間(每實(shí)驗(yàn)室評估半天)和路線，于考察前10個(gè)工作日通知相關(guān)參評實(shí)驗(yàn)室，并將考察安排向有關(guān)中央部門、地方政府教育行政部門通報(bào)。

　　評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂現(xiàn)場考察工作手冊，主要內(nèi)容包括現(xiàn)場考察的基本程序、詳細(xì)日程安排以及評估工作的有關(guān)文件和工作人員職責(zé)。

　　評估機(jī)構(gòu)組織召開現(xiàn)場考察預(yù)備會，向?qū)＜医M成員明確現(xiàn)場考察的任務(wù)和要求。

　　第二十五條 現(xiàn)場考察過程由專家組長主持。主要考察實(shí)驗(yàn)室的工作狀態(tài)、創(chuàng)新氛圍和內(nèi)部運(yùn)行管理；核實(shí)科研成果和經(jīng)費(fèi)使用情況，以及儀器設(shè)備運(yùn)行管理和開放共享情況；檢查依托高等學(xué)校對實(shí)驗(yàn)室的支持和條件保障的落實(shí)情況，以及對實(shí)驗(yàn)室的日常監(jiān)督管理。專家組采取聽取實(shí)驗(yàn)室主任和依托高等學(xué)校工作報(bào)告、審查證明材料、召開座談會或進(jìn)行個(gè)別訪談等方式進(jìn)行考察了解。

　　第二十六條 專家組審閱評估材料和證明材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任和依托高等學(xué)校的工作報(bào)告，并提問質(zhì)詢。其中：

　　實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告主要介紹評估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室取得的代表性成果（不超過5項(xiàng)），并對實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行狀況和管理機(jī)制進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)。報(bào)告不超過40分鐘，答辯20分鐘。

　　由校領(lǐng)導(dǎo)或科研管理部門負(fù)責(zé)人代表依托高等學(xué)校，報(bào)告評估期限內(nèi)依托高等學(xué)校對實(shí)驗(yàn)室的資源投入、條件保障、政策支持、日常監(jiān)督管理等情況。報(bào)告不超過20分鐘，答辯10分鐘。

　　第二十七條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供以下材料備專家組查閱：基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、開放課題經(jīng)費(fèi)等有關(guān)經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)證明（包括到賬和使用情況）；各類有關(guān)項(xiàng)目合同書、項(xiàng)目批準(zhǔn)書、獲獎證書；完成的各類研究成果（論文、專利等）；公共服務(wù)證明；學(xué)術(shù)交流和會議相關(guān)文（信、函）件；內(nèi)部管理規(guī)章制度等。

　　第二十八條 專家組經(jīng)交流討論后，以口頭方式向?qū)嶒?yàn)室和依托高等學(xué)校簡要反饋，在肯定成績的同時(shí)，更要明確指出實(shí)驗(yàn)室的不足。

　　第二十九條 專家組在現(xiàn)場考察結(jié)束后，根據(jù)評估指標(biāo)體系對本組考察的實(shí)驗(yàn)室記名打分，并研究提出書面評估意見。評估意見應(yīng)明確指出實(shí)驗(yàn)室存在的問題和改進(jìn)建議。

第六章　綜合評議

　　第三十條 評估機(jī)構(gòu)按照初評打分占60%，現(xiàn)場考察打分占40%的方式，計(jì)算出參加現(xiàn)場考察的各實(shí)驗(yàn)室成績并從高到低排序，成績靠前的實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果為優(yōu)秀；成績靠后的實(shí)驗(yàn)室將參加綜合評議，比例不少于參評實(shí)驗(yàn)室總數(shù)的20%。參加綜合評議的實(shí)驗(yàn)室名單在教育部科技司網(wǎng)站上發(fā)布并提前至少10個(gè)工作日通知依托高等學(xué)校。

　　第三十一條 同領(lǐng)域的綜合評議不再按相近學(xué)科分組。每個(gè)領(lǐng)域由7-11位專家組成綜合評議專家組。

　　第三十二條 評估機(jī)構(gòu)向綜合評議專家組提供參評實(shí)驗(yàn)室的初評成績、現(xiàn)場考察成績、現(xiàn)場考察意見、評估材料和評估指標(biāo)體系。

　　第三十三條 參加綜合評議的實(shí)驗(yàn)室主任到會做工作報(bào)告，并對專家提問進(jìn)行答辯。主要介紹實(shí)驗(yàn)室代表性成果和優(yōu)勢特色、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等。報(bào)告時(shí)間30分鐘，答辯10分鐘。

　　第三十四條 專家經(jīng)評議討論，對參加綜合評議的實(shí)驗(yàn)室記名打分和排序，并當(dāng)場公布排序結(jié)果。

第七章　公布結(jié)果

　　第三十五條 綜合評議結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，評估機(jī)構(gòu)向教育部提交當(dāng)年評估工作檔案，包括：各階段專家組人員名單、會議初評專家打分表、初評打分排序統(tǒng)計(jì)結(jié)果、各實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場考察意見、現(xiàn)場考察打分和排序結(jié)果、綜合評議專家打分表及排序結(jié)果。

　　第三十六條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)在綜合評議結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向教育部提交評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)對評估過程中產(chǎn)生的材料進(jìn)行分析，對評估工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。

　　第三十七條 教育部根據(jù)評估成績和評估報(bào)告，確定并發(fā)布評估結(jié)果及處理意見。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改、未通過評估四類。其中評估結(jié)果為優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室不超過15%，評估結(jié)果為整改和未通過評估的實(shí)驗(yàn)室不少于10%，其他實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果為良好。

　　第三十八條 評估結(jié)果為整改的實(shí)驗(yàn)室整改期為2年，期滿后由教育部組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果，檢查通過后評估結(jié)果定為良好，檢查未通過的實(shí)驗(yàn)室不再列入教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。

　　第三十九條 未通過評估的實(shí)驗(yàn)室、不參加評估或中途退出評估的實(shí)驗(yàn)室，不再列入教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列，可以再次參加立項(xiàng)申請。

　　第四十條 評估結(jié)果在教育部科技司網(wǎng)站公示一周。公示期內(nèi)接受實(shí)名提出異議。最后以書面形式向參評實(shí)驗(yàn)室和依托高等學(xué)校反饋評估結(jié)果。

第八章　附　則

　　第四十一條 實(shí)驗(yàn)室評估費(fèi)用由教育部承擔(dān)。

　　第四十二條 評估機(jī)構(gòu)、工作人員和評估專家應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)保密規(guī)定，科學(xué)公正、嚴(yán)肅認(rèn)真地履行職責(zé)，不得對外發(fā)布相關(guān)過程信息，不得收取評估對象的評審費(fèi)用、禮品、禮金。

　　第四十三條 評估實(shí)行回避制度，與實(shí)驗(yàn)室有直接利害關(guān)系者，包括實(shí)驗(yàn)室正、副主任、固定人員，學(xué)術(shù)委員會成員，實(shí)驗(yàn)室主管部門及其他直接相關(guān)者不得作為評估專家。實(shí)驗(yàn)室可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評估材料一并上報(bào)。

　　第四十四條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行?！督逃恐攸c(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》（教技〔2007〕3號）同時(shí)廢止。