（2021年12月15日第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范運(yùn)作指引》）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本信息披露事務(wù)管理制度。

第二條 本制度所稱信息披露義務(wù)人是指公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，收購(gòu)人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易有關(guān)各方等自然人、單位及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。

第三條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第四條 在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。

第六條 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。

信息披露義務(wù)人自愿披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。自愿性信息披露應(yīng)當(dāng)遵守公平原則，保持信息披露的持續(xù)性和一致性，不得進(jìn)行選擇性披露。

信息披露義務(wù)人不得利用自愿披露的信息不當(dāng)影響公司證券及其衍生品種交易價(jià)格，不得利用自愿性信息披露從事市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。

第七條 公司及控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開(kāi)承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。

第八條 信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所的網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、深圳證券交易所，供社會(huì)公眾查閱。

信息披露文件的全文應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所的網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊依法開(kāi)辦的網(wǎng)站披露，定期報(bào)告、收購(gòu)報(bào)告書等信息披露文件的摘要應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所的網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊披露。

信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。

第九條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局。

第十條 信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

第十一條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家財(cái)政主管部門的規(guī)定建立并執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制，董事會(huì)及管理層應(yīng)當(dāng)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。

第二章 信息披露義務(wù)人及其在信息披露中的職責(zé)

第十二條 本制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：

（一）公司董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室；

（二）公司董事和董事會(huì)；

（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；

（四）公司高級(jí)管理人員；

（五）公司總部各部門以及子公司的負(fù)責(zé)人；

（六）公司控股股東和持股百分之五以上的股東；

（七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。

第十三條 公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和管理信息披露工作，公司董事長(zhǎng)是實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的第一責(zé)任人。公司設(shè)董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，處理信息披露的具體事務(wù)。

第十四條 公司各部門以及子公司的負(fù)責(zé)人是本部門及本公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，同時(shí)各部門以及子公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向公司董事會(huì)秘書報(bào)告信息。

第十五條 董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書、公司各部門以及各子公司的負(fù)責(zé)人在公司信息披露中的工作職責(zé)，包括以下內(nèi)容：

（一）董事會(huì)全體成員應(yīng)勤勉盡責(zé)，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

（二）監(jiān)事會(huì)全體成員應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會(huì)公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，并負(fù)責(zé)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員履行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。

（三）高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

（四）董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員有責(zé)任保證董事會(huì)辦公室及董事會(huì)秘書及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息；

（五）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況；董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

（六）各部門以及子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給董事會(huì)秘書；

（七）上述各類人員對(duì)公司未公開(kāi)信息負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開(kāi)披露的信息。

第十六條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

第十七條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

第十八條 公司對(duì)外披露信息的公告文稿實(shí)行電子及實(shí)物存檔管理，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將所有公告及其相應(yīng)文件的原稿進(jìn)行電子及實(shí)物存檔。

第十九條 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)：

（一）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)

（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息在依法披露前已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行公告。

第二十條 公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，要求公司向其提供內(nèi)幕信息。

第二十一條 公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。

第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

第二十三條 通過(guò)接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。

第二十四條 本制度項(xiàng)下的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料，并確保資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

第二十五條 公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，股東大會(huì)在就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。股東大會(huì)作出解聘、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議的，公司應(yīng)當(dāng)在披露時(shí)說(shuō)明更換的具體原因和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的陳述意見(jiàn)。

第二十六條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法獲取、提供、傳播公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種，不得在投資價(jià)值分析報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用內(nèi)幕信息。

第三章 定期報(bào)告

第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

第二十八條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

第二十九條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

（一）公司基本情況；

（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

（三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前十大股東持股情況；

（四）持股百分之五以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；

（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；（六）董事會(huì)報(bào)告；

（七）管理層討論與分析；

（八）報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；

（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

（三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前十大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；

（四）管理層討論與分析；

（五）報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；

（六）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十一條 定期報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)。未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告不得披露。

公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見(jiàn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明董事會(huì)的編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。

董事、監(jiān)事無(wú)法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)審議、審核定期報(bào)告時(shí)投反對(duì)票或者棄權(quán)票。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見(jiàn)中發(fā)表意見(jiàn)并陳述理由，公司應(yīng)當(dāng)披露。公司不予披露的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以直接申請(qǐng)披露。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則，其保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的責(zé)任不僅因發(fā)表意見(jiàn)而當(dāng)然免除。

第三十二條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

第三十三條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

第三十四條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說(shuō)明。

第四章 臨時(shí)報(bào)告

第三十五條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

（二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（三）公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

（五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

（七）公司開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)；

（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；

（十）公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；

（十一）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十二）獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（十四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

（十八）除董事長(zhǎng)或者公司總經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；

（十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

第三十六條 公司變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，應(yīng)當(dāng)立即披露。

第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；

（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生時(shí)。

在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

（一）該重大事件難以保密；

（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；

（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

第三十八條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

第三十九條 公司控股子公司發(fā)生本制度第三十五條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

第四十條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。

第四十一條 公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。

第四十二條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。

證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問(wèn)詢。

公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第五章 信息披露的程序

第四十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露。

第四十四條 公司定期報(bào)告的編制、審議、披露程序：

（一）公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；

（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；

（三）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；

（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；

（五）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。

第四十五條 公司臨時(shí)報(bào)告披露的內(nèi)部審批程序：

（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況；

（三）公開(kāi)披露信息的文稿由董事會(huì)辦公室起草、董事會(huì)秘書審核；

（四）臨時(shí)報(bào)告分類別履行以下審批程序：

1、以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告由董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書簽發(fā)；

2、以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告由監(jiān)事會(huì)主席或董事會(huì)秘書簽發(fā)；

3、在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，公司總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開(kāi)披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交公司總經(jīng)理審核，再由董事長(zhǎng)簽發(fā)；

4、在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，全資子公司總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公司披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交全資子公司總經(jīng)理審核，再提交公司總經(jīng)理審核，最后提交公司董事長(zhǎng)簽發(fā)；

5、控股子公司、參股公司的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開(kāi)披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交公司派出的該控股子公司董事長(zhǎng)或該參股公司董事審核，再提交公司總經(jīng)理審核，最后提交公司董事長(zhǎng)簽發(fā)。

第四十六條 公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或其他有關(guān)政府部門遞交的報(bào)告、請(qǐng)示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的宣傳性信息文稿應(yīng)提交公司董事會(huì)秘書進(jìn)行審核，由總經(jīng)理或董事長(zhǎng)簽發(fā)。

第四十七條 公司有關(guān)部門研究、決定涉及信息披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知董事會(huì)秘書列席會(huì)議，并向其提供信息披露所需要的資料。公司有關(guān)部門對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或通過(guò)董事會(huì)秘書向深圳證券交易所咨詢。

第四十八條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。公司發(fā)現(xiàn)媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司公開(kāi)披露的信息有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，并可能對(duì)公司證券及其衍生品種產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)及時(shí)予以聲明。

第六章 對(duì)外信息溝通

第四十九條 公司董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，董事會(huì)辦公室是投資者關(guān)系管理的職能部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)。其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工參加投資者關(guān)系活動(dòng)，應(yīng)向公司董事會(huì)秘書備案，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得隨意回答投資者的咨詢。

第五十條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何單位和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。

第五十一條 公司應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待與投資者的溝通。公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問(wèn)的可回答范圍。提問(wèn)涉及公司未公開(kāi)重大信息或者可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。

第五十二條 公司應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待與媒體的溝通，在與媒體的溝通中，當(dāng)媒體提問(wèn)涉及未公開(kāi)重大信息時(shí)，公司應(yīng)予以拒絕。

第七章 保密措施

第五十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。

第五十四條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)信息披露義務(wù)人和內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；公司對(duì)內(nèi)幕信息相關(guān)文件應(yīng)設(shè)置審閱記錄，因工作原因接觸到內(nèi)幕信息的知情人應(yīng)簽署保密聲明并由公司記錄備查。

第五十五條 當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。

第五十六條 公司通過(guò)網(wǎng)站與內(nèi)部刊物、股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)等方式向外界傳達(dá)信息可能涉及敏感內(nèi)容的應(yīng)由董事會(huì)秘書進(jìn)行事前審核，防止提前泄漏未公開(kāi)重大信息。

第八章 責(zé)任追究機(jī)制

第五十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

第五十八條 由于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、直至解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。

第五十九條 公司各部門、各子公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事會(huì)秘書有權(quán)建議董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予處罰，但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的責(zé)任。

第六十條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、交易所公開(kāi)譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露事務(wù)管理制度及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì)律處分。

第六十一條 信息披露過(guò)程中涉嫌違法的，按《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。公司對(duì)上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局和深圳證券交易所報(bào)告。

第九章 附 則

第六十二條 本制度下列用語(yǔ)的含義：

（一）為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、估值報(bào)告、法律意見(jiàn)書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

（二）信息披露義務(wù)人，是指上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，收購(gòu)人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易有關(guān)各方等自然人、單位及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。

（三）及時(shí)，是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。

第六十三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第六十四條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)的《信息披露管理制度》同時(shí)廢止。

證券代碼：301093 證券簡(jiǎn)稱：華蘭股份 公告編號(hào)：2021-005

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入

募投項(xiàng)目自籌資金的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年12月15日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3020號(hào)）注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票33,666,667股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣58.08元，募集資金總額為人民幣1,955,360,019.36元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,804,031,948.87元。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（大華驗(yàn)字[2021]000714號(hào)）。上述募集資金已全部存放于公司開(kāi)立的募集資金專項(xiàng)賬戶，公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，共同監(jiān)管募集資金的使用。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招股說(shuō)明書》”），公司本次發(fā)行實(shí)際募集資金扣除發(fā)行等費(fèi)用后擬按照輕重緩急投資于以下項(xiàng)目：

單位：萬(wàn)元

三、自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目情況

為了保障本次募集資金投資項(xiàng)目的順利推進(jìn)，公司在募集資金到位前，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況使用自籌資金對(duì)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行了預(yù)先投入。截至2021年11月18日，公司以自籌資金實(shí)際已投入募投項(xiàng)目的金額合計(jì)為9198.14萬(wàn)元，本次擬置換金額為9198.14萬(wàn)元。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）針對(duì)上述自籌資金的使用情況出具了《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（大華核字[2021]0012703號(hào)）。具體情況如下：

單位：萬(wàn)元

四、募集資金置換先期投入的實(shí)施

根據(jù)《招股說(shuō)明書》，公司已對(duì)募集資金置換先期投入作出了安排，即“若本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金金額，缺口部分通過(guò)公司自籌資金解決。募集資金到位前，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度適當(dāng)自籌資金進(jìn)行建設(shè)，待募集資金到位后予以置換?！?/p>

本次擬置換方案符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途的情形。本次募集資金置換時(shí)間距離募集資金到賬時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

五、履行的程序及專項(xiàng)意見(jiàn)

2021年12月15日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。

（一）董事會(huì)意見(jiàn) 董事會(huì)同意使用募集資金置換截至2021年11月18日預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金9198.14萬(wàn)元，其中置換已投入自動(dòng)化、智能化工廠改造項(xiàng)目8796.69萬(wàn)元，置換已投入研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目401.45萬(wàn)元。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 監(jiān)事會(huì)同意使用募集資金置換截至2021年11月18日預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金9198.14萬(wàn)元，其中置換已投入自動(dòng)化、智能化工廠改造項(xiàng)目8796.69萬(wàn)元，置換已投入研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目401.45萬(wàn)元。

（三）獨(dú)立董事意見(jiàn) 公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，審批程序合法、合規(guī)，不影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形。募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)六個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。獨(dú)立董事一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金共計(jì)9198.14萬(wàn)元，并同意將此項(xiàng)議案提交股東大會(huì)審議。

（四）相關(guān)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

1、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，華蘭股份編制的《以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)說(shuō)明》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允反映了華蘭股份截至2021年11月18日以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的情況。

2、經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，并由大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報(bào)告，履行了必要的審批程序。公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的事項(xiàng)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，且置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司募集資金管理制度。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的事項(xiàng)無(wú)異議。

六、備查文件

（一）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議》；

（二）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議》；

（三）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于對(duì)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

（四）大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）大華核字[2021]0012703號(hào)《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》；

（五）《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司董事會(huì)

2021年12月16日

證券代碼：301093 證券簡(jiǎn)稱：華蘭股份 公告編號(hào)：2021-006

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置募集資金

和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年12月15日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過(guò)人民幣180,000萬(wàn)元的閑置募集資金（含超募資金，下同）和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過(guò)160,000萬(wàn)元、自有資金不超過(guò)20,000萬(wàn)元。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

三、本次使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)有一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，募集資金在近階段存在部分閑置的情況，同時(shí)，公司日常經(jīng)營(yíng)中也會(huì)存在暫時(shí)閑置的自有資金。為提高資金使用效益，在確保資金安全、公司募集資金投資計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常進(jìn)行的前提下，公司使用暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，更大程度保障公司股東的利益。具體方案如下：

（一）額度及期限。擬使用不超過(guò)人民幣180,000萬(wàn)元的閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過(guò)160,000萬(wàn)元、自有資金不超過(guò)20,000萬(wàn)元，現(xiàn)金管理有效期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。

（二）投資產(chǎn)品品種。公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，選擇安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款、其他保本型理財(cái)產(chǎn)品、通知存款、固定收益憑證、協(xié)議存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押、擔(dān)保。

（三）現(xiàn)金管理收益分配。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

（四）具體實(shí)施方式。在上述額度和期限范圍內(nèi)，建議股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使現(xiàn)金管理決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于明確現(xiàn)金管理金額、選擇投資產(chǎn)品品種、確定投資產(chǎn)品期限、簽署合同及協(xié)議等，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。

（五）關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明。公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買投資產(chǎn)品，本次使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

（六）信息披露。公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)要求及時(shí)披露購(gòu)買投資產(chǎn)品的具體進(jìn)展情況。

（七）其他。公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

1、公司擬購(gòu)買的投資產(chǎn)品屬短期低風(fēng)險(xiǎn)型產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，該項(xiàng)投資會(huì)受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；

2、公司根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，因此短期投資的實(shí)際收益難以可靠預(yù)計(jì)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司利用閑置募集資金購(gòu)買投資產(chǎn)品時(shí)，將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，不得用于證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，不購(gòu)買股票及其衍生品和無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀行理財(cái)產(chǎn)品；

2、現(xiàn)金管理實(shí)施過(guò)程中，公司管理層、財(cái)務(wù)經(jīng)辦人員將持續(xù)跟蹤投資產(chǎn)品進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

3、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)投資產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，定期對(duì)所有投資產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查；

4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)不定期對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

公司使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司日常運(yùn)營(yíng)、資金安全和募集資金投資項(xiàng)目正常推進(jìn)的前提下實(shí)施，不影響公司日常資金周轉(zhuǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)作。通過(guò)適度現(xiàn)金管理，可以提高公司資金使用效益，獲得一定的投資收益，為公司及股東創(chuàng)造更多的投資回報(bào)。

六、審議程序及意見(jiàn)

2021年12月15日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。

（一）董事會(huì)意見(jiàn) 董事會(huì)同意使用不超過(guò)人民幣180,000萬(wàn)元的閑置募集資金（含超募資金）和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過(guò)160,000萬(wàn)元、自有資金不超過(guò)20,000萬(wàn)元。建議股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使現(xiàn)金管理決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，現(xiàn)金管理有效期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。投資產(chǎn)品須滿足安全性高、流動(dòng)性好的要求，不得影響募集資金投資計(jì)劃和公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 監(jiān)事會(huì)同意使用不超過(guò)人民幣180,000萬(wàn)元的閑置募集資金（含超募資金）和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過(guò)160,000萬(wàn)元、自有資金不超過(guò)20,000萬(wàn)元。建議股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使現(xiàn)金管理決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，現(xiàn)金管理有效期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。投資產(chǎn)品須滿足安全性高、流動(dòng)性好的要求，不得影響募集資金投資計(jì)劃和公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行。

（三）獨(dú)立董事意見(jiàn) 在保障資金安全、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定及不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃的前提下，公司使用暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金的使用效益，審議程序合法、合規(guī)，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。因此，我們一致同意公司使用總額不超過(guò)180,000萬(wàn)元的閑置募集資金（含超募資金）和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意將此項(xiàng)議案提交公司股東大會(huì)審議。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的審批程序。上述事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理有利于提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

八、備查文件

（四）《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》。

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

（2021年12月15日公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議通過(guò)）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，維護(hù)信息披露的公平原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合本公司實(shí)際，制定本制度。

第二條 公司內(nèi)幕信息管理工作由董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報(bào)送事宜。董事會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的管理、登記、披露及備案的日常管理工作。董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)管部門、證券公司、新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）和服務(wù)工作。

董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。

第三條 未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送涉及公司內(nèi)幕信息及擬披露信息的內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁） 盤、錄音（像）帶、光盤等可能涉及內(nèi)幕信息及擬披露信息的內(nèi)容或資料，須經(jīng)董事會(huì)辦公室辦理內(nèi)幕信息知情人登記后， 方可對(duì)外報(bào)道、傳送。

第四條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前負(fù)有保密義務(wù)。內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者建議他人買賣公司證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五條 本制度適用于公司各部門、分公司、控股子公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍

第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。尚未公開(kāi)的信息是指公司尚未在證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體發(fā)布的事項(xiàng)。

第七條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

（十一）公可涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（十三）公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（十四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

（十五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

（十六）新公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)政策或相關(guān)的規(guī)范性文件可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

（十七）公司開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（十八）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)；

（十九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；

（二十）公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；

（二十一）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（二十二）獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（二十三）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（二十四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；

（二十五）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（二十六）公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；

（二十七）公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

（二十八）除董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；

（二十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

第八條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開(kāi)前可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的人員。

第九條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：

（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）公司控股或?qū)嶋H控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；

（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

第三章 內(nèi)幕信息知情人的保密管理

第十條 內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息知情人負(fù)有保密義務(wù)，不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向已知情人員以外的其他單位、個(gè)人泄露、報(bào)道、傳送，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第十一條 公司通過(guò)與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式在內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息時(shí)，將保密事宜及違反保密責(zé)任可能導(dǎo)致的法律責(zé)任事項(xiàng)告知有關(guān)人員。

第十二條 公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕人員不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送，不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。公司應(yīng)保證第一時(shí)間在證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體披露相關(guān)信息，在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體。

第十三條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取措施，在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)。公司進(jìn)行涉及股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的研究、策劃、決策及報(bào)送時(shí)，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化流程、縮短時(shí)間，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人的范圍。

第十四條 載有內(nèi)幕信息的文件、磁盤、錄音帶、會(huì)議記錄、決議等資料應(yīng)妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。重大信息文件應(yīng)指定專人報(bào)送和保管。

第十五條 如果內(nèi)幕信息事項(xiàng)已在市場(chǎng)上流傳、經(jīng)主流媒體報(bào)道或已經(jīng)使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)時(shí)，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)立即告知公司董事會(huì)秘書，以便及時(shí)采取措施予以澄清、披露等。

第十六條 經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息工作的證券、財(cái)務(wù)等崗位的相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和專用的辦公設(shè)備。

第十七條 內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，公司的控股股東、實(shí)際控制人、直接或間接持有公司百分之五以上股份的股東不得濫用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供內(nèi)幕信息。

第十八條 公司須向控股股東、實(shí)際控制人以外的其他人員提供未公開(kāi)信息的，應(yīng)在提供之前報(bào)董事會(huì)辦公室備案，并確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾。

第十九條 公司各部門、分公司、控股子公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司在涉及公司內(nèi)幕信息的報(bào)告、傳遞時(shí)應(yīng)參照以上規(guī)定嚴(yán)格保密，將內(nèi)幕信息知情人控制在最小范圍，并及時(shí)報(bào)告董事會(huì)辦公室。

第四章 內(nèi)幕信息的登記備案管理

第二十條 在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第二十一條 公司在進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、分拆上市、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，或者披露其他可能對(duì)上市公可證券交易價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，除按照規(guī)定條填寫內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促籌劃重大事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

涉及前述事項(xiàng)的，公司應(yīng)在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露后五個(gè)交易日內(nèi)，將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄按照規(guī)定報(bào)送深圳證券交易所備案。

第二十二條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案。 證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)接受委托開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人檔案。

收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求進(jìn)行填寫，并由內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行確認(rèn)。 公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好本條第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第二十三條 公司在信息披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第二十四條 內(nèi)幕信息知情人的登記備案流程：

（一）當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，該信息知情人應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)辦公室。董事會(huì)辦公室應(yīng)告知相關(guān)知情人各項(xiàng)保密責(zé)任，并按本制度規(guī)定控制內(nèi)幕信息的傳遞和知情范圍；

（二）董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫內(nèi)幕信息知情人檔案，并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息加以核實(shí)，以確保內(nèi)幕信息知情人檔案所填寫內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（三）董事會(huì)辦公室核實(shí)無(wú)誤后向董事會(huì)秘書報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)秘書審核確認(rèn)后歸檔，并按照規(guī)定向深圳證券交易所進(jìn)行報(bào)備。

第二十五條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存十年。

公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露后五個(gè)交易日內(nèi)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。公司披露重大事項(xiàng)后，相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

第二十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員積極配合董事會(huì)辦公室做好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。公司各部門、分公司、控股子公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司應(yīng)參照以上規(guī)定對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記管理并及時(shí)向董事會(huì)辦公室報(bào)備。

第五章 責(zé)任追究

第二十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕信息，或由于失職，導(dǎo)致違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司將按情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過(guò)、降職降薪、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單處或并處。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。

第二十八條 公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司證券的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)本制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在二個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送江蘇證監(jiān)局和深圳證券交易所。

第二十九條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果、給公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 附 則

第三十條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)相悖的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章處理。

第三十一條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效，第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)的《內(nèi)幕信息知情人登記備案制度》同時(shí)廢止。

證券代碼：301093 證券簡(jiǎn)稱：華蘭股份 公告編號(hào)：2021-008

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司關(guān)于

召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定于2022年1月7日（星期五）召開(kāi)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

（一）股東大會(huì)屆次：2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

（三）本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

（四）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間

通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2022年1月7日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2022年1月7日（星期五）9:15-15:00。

（五）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：江蘇省江陰市臨港新城申港鎮(zhèn)澄路1488號(hào)江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司智慧源會(huì)議室。

（六））會(huì)議召開(kāi)方式：采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

現(xiàn)場(chǎng)投票：股東本人或者通過(guò)授權(quán)委托書委托他人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。

網(wǎng)絡(luò)投票：公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

公司股東只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票的以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（七）股權(quán)登記日：2021年12月31日（星期五）

（八）會(huì)議出席對(duì)象

1、截至2021年12月31日下午深圳證券交易所交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)并參加表決。不能親自出席本次股東大會(huì)的股東，可以書面形式委托代理人出席會(huì)議并表決，該股東代理人不必是公司的股東（《授權(quán)委托書》詳見(jiàn)附件一）；

2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

3、公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師；

4、根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

（九）持有融資融劵客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、持有約定購(gòu)回式交易專用證券賬戶的證券公司等集合類賬戶持有人或名義持有人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，不得通過(guò)交易系統(tǒng)投票，具體按照深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（2020年修訂）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

（一）審議議案名稱

1、《關(guān)于變更股份總數(shù)、注冊(cè)資本、公司類型、修改<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》；

2、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》；

3、《關(guān)于使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

（二）上述議案1、2、3已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，議案2、3已經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）和《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》的相關(guān)公告。

（三）上述議案中，議案1屬于特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)，其他議案為普通決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。

（四）對(duì)于本次會(huì)議審議的所有議案，公司將對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票。 中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

本次股東大會(huì)提案編碼表

四、會(huì)議登記

（二）登記地點(diǎn)：江蘇省江陰市臨港新城申港鎮(zhèn)澄路1488號(hào)江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司董事會(huì)辦公室。

（三）登記方式

本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)、電子郵件或信函方式登記，不接受電話登記。股東請(qǐng)仔細(xì)填寫《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)股東參會(huì)登記表》（以下簡(jiǎn)稱“股東參會(huì)登記表”）（詳見(jiàn)附件二）以便登記確認(rèn)。

郵件或信函請(qǐng)?jiān)?022年1月5日（星期三）17:00前送達(dá)至公司，同時(shí)請(qǐng)?jiān)卩]件或信函上注明“2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)”字樣。

（四）登記資料

1、法人股東登記：法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、有效持股憑證、股東參會(huì)登記表辦理登記；由法人股東委托代理人出席的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書；

2、自然人股東登記：自然人股東親自出席會(huì)議的，憑本人身份證、有效持股憑證、股東參會(huì)登記表辦理登記；委托代理人出席的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、自然人股東出具的授權(quán)委托書辦理登記；

3、合伙企業(yè)股東登記：合伙企業(yè)股東的執(zhí)行事務(wù)合伙人或委派代表出席的，憑本人身份證、合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、有效持股憑證、股東參會(huì)登記表辦理登記；由合伙企業(yè)股東委托代理人出席的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、合伙企業(yè)股東執(zhí)行事務(wù)合伙人依法出具的授權(quán)委托書；

4、其他類型股東參照以上要求提供相關(guān)資料；

5、辦理登記時(shí)，相關(guān)資料提供原件或復(fù)印件均可（如果提供復(fù)印件的，法人或合伙企業(yè)股東須加蓋單位公章、自然人股東須簽字），但現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議時(shí)，出席人員應(yīng)攜帶身份證、有效持股憑證、授權(quán)委托書和股東參會(huì)登記表原件并于會(huì)前半小時(shí)辦理參會(huì)手續(xù)。

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體流程

本次股東大會(huì)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，公司股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流 程詳見(jiàn)附件三。

六、其他事項(xiàng)

（一）會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：趙士軍 聯(lián)系電話：0510-68951502

電子郵箱：zhaosj@hlnpm.com

聯(lián)系地址：214443 江蘇省江陰市臨港新城申港鎮(zhèn)澄路1488號(hào)

（二）會(huì)議期限和費(fèi)用

本次會(huì)議預(yù)計(jì)會(huì)期半天，與會(huì)股東的所有費(fèi)用自理。

（三）疫情防控期間，請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)股東做好健康篩查并嚴(yán)格遵守相關(guān)防疫規(guī)定。

七、備查文件

（一）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議》

（二）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議》

特此公告。

附件：一、江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書

二、江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)股東參會(huì)登記表

三、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

附件一

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書

茲委托 （身份證號(hào)碼： ）

代表本人/本單位出席江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)會(huì)議審議的各項(xiàng)議案按照本委托書的指示行使表決權(quán)并簽署相關(guān)文件。如沒(méi)有作出指示，代理人有權(quán)按照自己的意愿表決。本授權(quán)委托書的有效期自簽署之日起至本次股東大會(huì)結(jié)束時(shí)止。本人/本單位對(duì)本次股東大會(huì)議案的表決意見(jiàn)如下：

委托人證件號(hào)碼：

委托人持股數(shù)量：

委托人證券賬戶：

委托人簽字/蓋章：

年 月 日

附件二

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)股東參會(huì)登記表

自然人股東請(qǐng)附上本人身份證復(fù)印件并親筆簽名，非自然人股東請(qǐng)附上營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章。委托他人出席會(huì)議的，還需填寫附件一《授權(quán)委托書》，提供代理人身份證復(fù)印件并由代理人親筆簽名。

附件三

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

本次股東大會(huì)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票程序如下：

（一）投票代碼：351093

（二）投票簡(jiǎn)稱：華蘭投票

（三）填報(bào)表決意見(jiàn)

本次股東大會(huì)提案為非累積投票提案，填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

（四）對(duì)總議案進(jìn)行投票視為對(duì)本次股東大會(huì)所有審議議案表達(dá)相同意見(jiàn)。

股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

二、通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票

（一）通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2022年1月7日9:15-9:25，

9:30-11:30和13:00-15:00。

（二）股東可以登錄證券公司交易客戶端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

三、通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票

（一）互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2022年1月7日上午9:15，結(jié)束時(shí)間為2022年1月7日下午3:00。

（二）股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

（三）股東根據(jù)獲取的數(shù)字證書或服務(wù)密碼，登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。