近日，領雁科技中標某股份制銀行審計管理系統(tǒng)建設。

面對日趨復雜的金融活動，為加強內部監(jiān)督，強化風險管理中的作用，某股份制銀行開展審計管理系統(tǒng)建設，通過科學化、系統(tǒng)化的審計方法實現(xiàn)管理目標，助力風險為本的金融風控體系建設。此次審計管理系統(tǒng)涵蓋審計前、審計中、審計后各環(huán)節(jié)中的風險信息收集、計劃制定、項目過程管理和審計報告的編制、生成及問題整改、跟蹤等審計工作，滿足項目開展的全流程功能服務，同時采用穩(wěn)定性、擴展性更好的技術架構，以滿足長期的擴展、完善需要。

項目特色

• 靈活的審計項目流程和審批流程配置管理
• 遵循《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》設計的全流程數字化現(xiàn)場審計作業(yè)功能，從審計計劃管理到審計項目實施，可對項目管理流程進行靈活定義。
• 流程內嵌模板的方式為審計人員提供工作指引
• 系統(tǒng)在通過流程管理定制出各種類型的項目流程之后，還可以為每個不同的審計項目流程配置各類業(yè)務模板，為審計人員在審計項目開展的過程中提供工作過程指引。
• 被審計機構完整納入審計系統(tǒng)在線流程，實現(xiàn)審計工作全面的數字化管理。

• 運用抽樣工具，掌握第一手原始資料
• 抽樣工作可以通過項目準備階段的數據處理配置在系統(tǒng)中完成，利用統(tǒng)計抽樣和非統(tǒng)計抽樣選定樣本，形成項目工作庫，在項目實施階段針對工作庫中的每一筆核查記錄流水進行檢查并記錄發(fā)現(xiàn)問題等信息。
• 自動生成事實確認書和問題臺賬，自動生成審計報表
• 可自動生成事實確認書，在事實確認書中勾選經審計對象確認的問題生成相應的問題臺帳，一定程度上節(jié)省了審計時間，提高了審計效率。

業(yè)務功能

• 審計管理
• 審計作業(yè)
• 審計資料庫
• 公共管理
• 查詢統(tǒng)計
• ······

項目價值

• 知識積累：根據各種類型銀行、企業(yè)系統(tǒng)特點、數據特點、管制規(guī)范、內部審計流程，多年來在市場積累下龐大的知識庫，提供符合行方實際應用條件和應用環(huán)境的業(yè)務咨詢服務。
• 咨詢與實施：豐富的審計項目實施經驗和高素質的項目實施團隊，對審計項目實施的難點和風險有著深刻的理解，提供經驗豐富、實施專業(yè)的咨詢及實施服務。
• 滿足監(jiān)管：提升審計人員的工作能力，增強了風險意識，最大限度的發(fā)揮了審計部門的監(jiān)督、評價作用。滿足內部管理部門決策和外部監(jiān)管部門監(jiān)管的需要。
• 全生命周期數字化管理：實現(xiàn)審計項目從審計計劃、審計立項到問責管理及整改跟蹤的全生命周期數字化管理，規(guī)范審計人員現(xiàn)場審計的工作流程，并提高審計效率和審計效果；
• 完整準確：通過數字化的管理，實現(xiàn)審計信息、材料、數據線上交互，滿足審計對數據的完整性、準確性要求；
• 靈活查閱：通過對文檔的數字化管理，實現(xiàn)審計材料、發(fā)文制度的知識庫，滿足審計對審計材料、制度發(fā)文的歸檔整理、靈活查閱的要求。
• 風險導向：實現(xiàn)對審計日常工作和風險內控所發(fā)現(xiàn)的問題和風險狀況進行分析，及時調整審計工作重心，真正實現(xiàn)以風險為導向的審計監(jiān)督。
• 決策支持：深入挖掘審計相關信息，為領導層決策支持提供保障。