中國培養(yǎng)科研誠信的五大策略——唐莉
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Nature上發(fā)表了一篇名為《Five ways China must cultivate research integrity》研究，為中國學(xué)界扼制學(xué)術(shù)不端、培養(yǎng)科研誠信提供政策建議。
注：圖片來自于參考文獻(xiàn)[1]
近日，復(fù)旦大學(xué)唐莉教授在Nature上發(fā)表了一篇名為《Five ways China must cultivate research integrity》的文章，為中國學(xué)界扼制學(xué)術(shù)不端、培養(yǎng)科研誠信提供政策建議[1]。
中國學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)狀
學(xué)術(shù)不端行為是指，在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。
中國的科研人員數(shù)量約4百萬，居世界首位。近年，中國學(xué)術(shù)界異軍突起，科研成果數(shù)量快速攀升。2008年，根據(jù)Web of Science收錄的期刊文章數(shù)量，中國取代英國躍居全球第二，并保持該排名至今。與此同時(shí)，近幾年，同行評議造假、學(xué)術(shù)論文造假以及科研成果剽竊等學(xué)術(shù)不端行為屢見不鮮，撤稿論文數(shù)量也大幅上升。唐莉教授的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1978-2017期間，中國貢獻(xiàn)了全球8.2%的科研論文（SCI/SSCI/AHCI檢索的期刊論文）的同時(shí)，貢獻(xiàn)了24.2%的撤稿論文，兩者不成比例。其他國家貢獻(xiàn)的論文占比與撤稿論文占比基本一致，例如，美國貢獻(xiàn)了30.7%的論文的同時(shí)，貢獻(xiàn)了28.1%的撤稿論文。
學(xué)術(shù)不端背后的原因
清華大學(xué)物理系朱邦芬院士在中科院學(xué)部舉行的“重大學(xué)術(shù)不端事件的應(yīng)對機(jī)制與管理”研討會(huì)上指出：戴著人才“帽子”和沒戴上“帽子”的，其待遇差別較大；對科研人員重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)等誘使一些科研人員快出成果；再加上學(xué)術(shù)不端行為的風(fēng)險(xiǎn)與“收獲”不相稱，所以才有一些人對此趨之若鶩[2]。因此，如何建立一套公平、透明、具有可操作性的調(diào)查處理程序和規(guī)則，從而逐漸形成長效機(jī)制，是學(xué)術(shù)界與科研管理部門需要認(rèn)真考慮的問題。
中國政府對學(xué)術(shù)不端的關(guān)注
中國政府在應(yīng)對學(xué)術(shù)不端問題上持續(xù)高度關(guān)注。2019年政府工作報(bào)告中明確提出“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)”。近年，政府出臺(tái)的關(guān)于學(xué)術(shù)不端的文件包括：《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部，2013）、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部，2016）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦、國辦，2018）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生考試招生及培養(yǎng)管理的通知》（教育部，2019）（青塔，www.cingta.com）。2019年7月，學(xué)術(shù)界迎來了首個(gè)針對學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2019）》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）[3]。國家新聞出版署正式發(fā)布實(shí)施的《標(biāo)準(zhǔn)》中界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯者可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為，適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理。
科研誠信建設(shè)的五大困境及應(yīng)對策略
唐莉教授基于全球撤稿數(shù)據(jù)、國家撤項(xiàng)數(shù)據(jù)、科學(xué)家問卷以及與科研管理中的重要利益相關(guān)者訪談，我國科研誠信建設(shè)面臨的五大困境及應(yīng)對策略：
如果學(xué)界對學(xué)術(shù)不端沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，那么如何控制學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)討論就只能是空談。唐莉教授的調(diào)查顯示，20%的受訪者認(rèn)為一稿多投、自抄襲等行為在他們領(lǐng)域是很正常的。此外，期刊論文的內(nèi)容在著作中重用是可以被接受的，1999年之前，一稿多投、中英兩投等行為都不被視為學(xué)術(shù)不端或不當(dāng)。
學(xué)術(shù)不端的監(jiān)管措施應(yīng)分為兩種：事前檢測和事后懲罰。對于前者，中國知網(wǎng)的抄襲檢測系統(tǒng)為中國學(xué)術(shù)期刊以及機(jī)構(gòu)提供論文抄襲檢測服務(wù)，但該系統(tǒng)能檢測到的學(xué)術(shù)不端類型很有限，因此，中國學(xué)術(shù)界對于學(xué)術(shù)不端的監(jiān)察措施主要依賴于后者，即事后懲罰。
科研管理部門對于學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管遠(yuǎn)不如科研人員所在的大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)及時(shí)及有力，但在現(xiàn)有評估及管理體制下，大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)往往擔(dān)心聲譽(yù)受損和科研經(jīng)費(fèi)受影響，而不愿意調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為。
在全球化和專業(yè)化的背景下，科研人員之間的合作越來越頻繁。目前，合著責(zé)任追究問題是全球面臨的巨大的挑戰(zhàn)。合作過程中，論文的作者在享有研究成果的同時(shí)應(yīng)該承擔(dān)一定的文責(zé)，尤其是出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端時(shí)。因此，越來越多的期刊要求作者在投稿時(shí)就注明每一位作者的貢獻(xiàn)及責(zé)任。
中國的誠信文化建設(shè)應(yīng)該與中國科研水平的快速發(fā)展步調(diào)一致，將研究成果與學(xué)位要求、晉升以及金錢獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)系在一起，會(huì)誘發(fā)科研人員的學(xué)術(shù)不端行為。
唐莉教授認(rèn)為，為了實(shí)現(xiàn)『雙一流』的雄心壯志，中國政府與學(xué)術(shù)界可以從如下五個(gè)方面來執(zhí)行以上五大策略：
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對過往非重大不端事件可實(shí)行有條件不追溯，對當(dāng)下及未來不端事件零容忍。
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誠信建設(shè)制度化。科技部與科協(xié)牽頭，制度化科研誠信培育，幫助大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建立學(xué)術(shù)不端處理程序。
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激勵(lì)大學(xué)建設(shè)科研誠信。
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通過教育提升誠信素養(yǎng)。
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研究哪種類型的制度架構(gòu)和項(xiàng)目推行能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信、遏制學(xué)術(shù)不端。
注：唐莉，復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院教授；中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)（CASSSP）理事。電子郵件：litang@fudan.edu.cn。該研究該成果得到了國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（#71843009）和教育部人文社科基金項(xiàng)目（#WKH3056005）的資助。相關(guān)鏈接如下 ：
原文：https://www.nature.com/articles/d41586-019-03613-1
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參考文獻(xiàn)
[1] Tang, L. (2019). Five ways China must cultivate research integrity. Retrieved 27 NOVEMBER 2019, from https://www.nature.com/articles/d41586-019-03613-1.
[2] 專家熱議科研誠信：對學(xué)術(shù)不端“零容忍”. 人民日報(bào). http://www.chinanews.com/gn/2018/12-03/8690986.shtml.
[3] 誠信中國官網(wǎng). Retrieved 27 NOVEMBER 2019, from https://www.creditchina.gov.cn/biaozhunguifan/hangyexingbiaozhunguifan/201907/t20190719_162471.html.
